CFA一級Ethical and Professional Standards道德學(xué)習(xí)Module

發(fā)布時(shí)間：2025-06-12 15:10編輯：融躍教育CFA

CFA一級道德的考試占比在15%-20%左右。道德的重點(diǎn)是七大條準(zhǔn)則與GIPS相關(guān)內(nèi)容，道德所占比重為15%-20%，在所有科目中占比最高，難度也較高，重在理解記憶。道德題干往往比較長，關(guān)鍵在于根據(jù)題目找到相應(yīng)的細(xì)則要求，單純的背職業(yè)準(zhǔn)則條款很枯燥也容易忘記，最好結(jié)合具體的例子去記憶。因?yàn)橛洃浶缘膬?nèi)容多，容易忘，所以建議道德放在臨考前的2-3個(gè)月復(fù)習(xí)。

CFA一級道德學(xué)習(xí)

CFA一級Ethical and Professional Standards道德學(xué)習(xí)Module

Module 1 Ethics and Trust in the Investment Profession

投資行業(yè)的道德與信任

Module 2 Code of Ethics and Standards of Professional Conduct

道德與職業(yè)規(guī)范，Module 1與Module 2講解了道德的定義，道德的規(guī)范，以及當(dāng)CFA的考生和會(huì)員被發(fā)起職業(yè)調(diào)查后應(yīng)該怎么辦，在投資行業(yè)應(yīng)該堅(jiān)持怎樣的道德標(biāo)準(zhǔn)。

Module 3 Guidance for Standards I–VII

七大職業(yè)行為準(zhǔn)則，23 條細(xì)則，是道德的考試重點(diǎn)。關(guān)于專業(yè)性、資本市場誠信、對客戶和雇主的職責(zé)、投資規(guī)范、利益沖突處理以及做為 CFA 會(huì)員和考生的責(zé)任的介紹，需要熟記每一條細(xì)則，根據(jù)題目設(shè)置的場景，進(jìn)行判斷是否違規(guī)。

Module 4 Introduction to the Global Investment Performance Standards (GIPS)

GIPS全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)，本章主要考察GIPS的特點(diǎn)，非強(qiáng)制性，GIPS的收益率的規(guī)定，GIPS關(guān)于審計(jì)的要求，GIPS關(guān)于組合（composite與portfolio）的要求。此外新增了公司GIPS標(biāo)準(zhǔn)的概念，基本原則，以及對公司定義和公司自由裁量權(quán)定義的建議。

Module 5 Ethics Application

應(yīng)用，本章通過實(shí)際案例來分析七大職業(yè)行為準(zhǔn)則的應(yīng)用，學(xué)會(huì)判斷題目中主人公是否違反七大準(zhǔn)則，具體違反哪條細(xì)則，如何避免違反準(zhǔn)則。

關(guān)鍵詞： CFA一級考試

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